金融市场基础知识

• 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。Ⅰ.2020-04-19
• 资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列哪些条件（）。Ⅰ.评估2020-04-19
• 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务中的（）。Ⅰ.2020-04-19
• 下列说法中，正确的是（）。Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证2020-04-19
• 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售2020-04-19
• 证券金融公司的风险控制指标说法正确的是：净资本与各项风险资本准2020-04-19
• 证券公司以自己的名义，以自有资金或依法筹集的资金，为本公司买卖2020-04-19
• 单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的（）。2020-04-19
• 证券公司为客户提供证券交易、投资活动有关咨询、建议业务是（）。2020-04-19
• 证券金融公司的风险控制指标说法正确的是：融出的每种证券余额不得2020-04-19
• 关于证券公司的说法错误的是（）。2020-04-19
• 证券金融公司的注册资本不少于（）亿元人民币。2020-04-19
• 根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元2020-04-19
• 证券公司申请IB业务资格，说法正确的是（）。Ⅰ.具有满足业务需要的2020-04-19
• 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出是（）。2020-04-19
• 证券金融公司应当遵守的风控指标，说法正确的是（）。Ⅰ.净资本与各2020-04-19
• 证券公司代理证券发行人发行证券的行为是（）。2020-04-19
• 在证券市场中起中介作用的机构主要有（）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.2020-04-19
• 申请资产评估机构的条件之一：最近3年评估业务收入合计不少于（）万2020-04-19
• （）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。2020-04-19
• 股票发行市场的中介机构包括（）。Ⅰ.律师事务所Ⅱ.会计师事务所Ⅲ2020-04-19
• 关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。2020-04-19
• 直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或2020-04-19
• 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券是（）。Ⅰ.自有2020-04-19
• 证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是2020-04-19
• 关于证券经纪业务叙述错误的是（）。2020-04-19
• 会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件是：上一年度审计业务收2020-04-19
• 申请资产评估机构依法设立并取得资产评估资格（）年以上，净资产不少2020-04-19
• 下列各项不属于定向资产管理业务特点的是（）。2020-04-19
• 证券金融公司将自有或依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其2020-04-19
• 证券公司从事IB业务，不得（）。Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转2020-04-19
• 证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。2020-04-19
• 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。Ⅰ.定向资产2020-04-19
• 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退2020-04-19
• 证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易2020-04-19
• 证券公司主要业务包括（）。Ⅰ.证券投资咨询业务Ⅱ.证券资产管理业2020-04-19
• 会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件是：依法成立（）年以上。2020-04-19
• 设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额是（）亿元。2020-04-19
• 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（）为核心的风险控制指2020-04-19
• 《证券公司分类监管规定》将证券公司分为（）大类（）个级别。2020-04-19
• 证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管2020-04-19
• 会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.依法成立5年2020-04-19
• 注册会计师申请证券许可证的条件是（）。Ⅰ.取得注册会计师证书1年2020-04-19
• 证券金融公司的风险控制指标说法正确的是：冲抵保证金的每种证券余2020-04-19
• 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义2020-04-19
• 会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件是：会计师事务所净资产2020-04-19
• 限定性集合资产管理计划的净资本限额是（）亿元。2020-04-19
• 证券金融公司开展转融通业务，应当在证券登记结算机构开立的账户有2020-04-19
• 证券金融公司的组织形式为（）。2020-04-19
• 证券服务机构主要包括（）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询公2020-04-19
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