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证券市场基本法律法规
期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
2020/4/19
下列属于基金管理人义务的是（）。
2020/4/19
非公开募集说法正确的是（）。?Ⅰ.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者
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下列属于基金托管人权利的是（）。 Ⅰ.保管基金资产 Ⅱ.监督基金管理人的投资运作
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（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资
2020/4/19
封闭式基金说法正确的是（）。Ⅰ.封闭式基金有固定存续期，一般10年或15年Ⅱ.封
2020/4/19
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人
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违反基金法规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员
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下列关于非公开募集基金的说法，正确的是（）。?Ⅰ.非公开募集基金应当向合格投资者
2020/4/19
我国设立公开募集的基金管理公司需具备的基本条件有（）。 Ⅰ.注册资本不低于1亿元
2020/4/19
根据证券法的规定，收购要约期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发
2020/4/19
下列属于基金份额持有人权利的是（）。
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下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（）。
2020/4/19
下列属于基金份额持有人义务的是（）。 Ⅰ.保管基金资产 Ⅱ.遵守基金契约 Ⅲ.缴
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下列属于基金管理人义务的是（）。 Ⅰ.向持有人支付基金收益 Ⅱ.参与分配基金剩余
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创业板上市公司发生下列事项后，应及时进行信息披露的有（）。 Ⅰ.签署与重大事件有
2020/4/19
违反基金法规定，未经批准擅自设立基金管理公司的，没收违法所得，并处违法所得（）罚
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下列各项中，关于非公开募集基金的表述正确的有（）。 Ⅰ.非公开募集基金，可以向合
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证券公司代销证券的，应当在代销期满后（）日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院
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证券公司及其从业人员从事的下列行为中，不属于欺诈客户行为的是（）。
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