金融市场基础知识

• 发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发行前公司股2020-04-19
• 发行公司和证券经营机构达成协议，由后者代理发行公司发行股票的是2020-04-19
• 关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述有误的是（）。2020-04-19
• 中介机构和证监会分担实质性审核职责的是（）。2020-04-19
• 关于股票无纸化发行说法正确的是（）。Ⅰ.不以纸质凭证为表现形式，2020-04-19
• 上市公司公开发行新股条件的一般规定包括（）。Ⅰ.上市公司营利能力2020-04-19
• 股票包销分为（）。Ⅰ.代销Ⅱ.全额包销Ⅲ.余额包销Ⅳ.限额包销2020-04-19
• 初次公开发行股票，持续经营时间应当在（）年以上。2020-04-19
• 证券市场监管的手段包括（  ）。 I.法律手段 II.经济手段 III.行政2020-04-19
• 国务院证券监督管理机构在调查操纵市场、内幕交易等重大证券违法2020-04-19
• 下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（  ）。2020-04-19
• 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之2020-04-19
• （  ）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强2020-04-19
• 下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的2020-04-19
• 下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（  ）。2020-04-19
• 从资本市场的发展历程来看，（  ）是证券监管机构的首要任务和宗旨。2020-04-19
• 我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是（  ）直属的证券2020-04-19
• 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取2020-04-19
• 设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2020-04-19
• （  ）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或2020-04-19
• 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（  ）披露。2020-04-19
• 下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（  ）。2020-04-19
• 下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（  ）。2020-04-19
• 证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（  ）。2020-04-19
• 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（  ）原则，对同一类评级对2020-04-19
• 既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的2020-04-19
• 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（  ）注册资产评估师，2020-04-19
• 证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交2020-04-19
• 投资者适当性管理的内容包括（ ）。Ⅰ.了解投资者的相关情况并评估2020-04-19
• 下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（  2020-04-19
• 证券公司的自营业务，资金运用范围包括（  ）。 I.债券 II.股票 III2020-04-19
• 社保基金可以投资于（ ）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.国债Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.信2020-04-19
• 证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（  ）％的，无须取得证券2020-04-19
• 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（  ）。2020-04-19
• 机构投资者主要包括（ ）。Ⅰ.政府机构Ⅱ.金融机构Ⅲ.公司企业Ⅳ.散2020-04-19
• 机构投资者的投资专业化体现在（ ）。2020-04-19
• （  ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督2020-04-19
• 下列关于政府机构的说法中，错误的是（  ）。2020-04-19
• 我国证券公司的设立实行（  ）。2020-04-19
• 一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（ ）等。Ⅰ.证券经营机构2020-04-19
• 证券金融公司开展转融通业务，应收取一定比例保证金，保证金中货币2020-04-19
• 信息披露制度是《中华人民共和国证券法》（  ）的具体要求和反映。2020-04-19
• 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批2020-04-19
• 2006年，新修订的（）实施，进一步完善证券公司设立制度。2020-04-19
• 保险公司以其自有资金运营资金和（ ）进行证券投资。2020-04-19
• 证券金融公司开展转融通业务，应当以（）的名义，在证券登记结算机构2020-04-19
• 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退2020-04-19
• （ ）是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全2020-04-19
• 下列关于证券金融公司的说法正确的是（）。Ⅰ.证券金融公司可以发行2020-04-19
• 证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（）。Ⅰ.建立2020-04-19
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