Toggle navigation
导航菜单
网站首页
自考院校
招生简章
自考专业
招生问答
建筑试题
职业资格
财会试题
医学试题
自考试题
网上报名
基金法律法规、职业道德与业务规范
下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是( )。
2020-04-19
下列不符合基金销售费用规范的是( )。
2020-04-19
下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述,不正确的是( )。
2020-04-19
信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。
2020-04-19
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
2020-04-19
基金管理人的( )是基金市场竞争的核心。
2020-04-19
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
2020-04-19
投资合规性风险不包括( )。
2020-04-19
基金管理人的合规审核不包括( )。
2020-04-19
下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是(
2020-04-19
( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降
2020-04-19
合规与风险控制部的职责不包括( )。
2020-04-19
合规风险的主要种类不包括( )。
2020-04-19
( )负责贯彻执行合规政策。
2020-04-19
( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制
2020-04-19
合规政策内容不包括( )。
2020-04-19
基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。
2020-04-19
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。
2020-04-19
以下不属于加强合规文化建设时应努力的内容为( )。
2020-04-19
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括( )。
2020-04-19
业务管理部门中合规文化的基础是( )。
2020-04-19
经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之
2020-04-19
公司员工违反忠实义务的行为不包括( )。
2020-04-19
中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当
2020-04-19
合规文化不要求建立( )。
2020-04-19
在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客
2020-04-19
( )对公司的合规管理承担最终责任。
2020-04-19
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽
2020-04-19
合规责任对管理层的规定不正确的是( )。
2020-04-19
合规管理部门的基本职责不包括( )。
2020-04-19
基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括( )。
2020-04-19
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,不应当( )。
2020-04-19
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结
2020-04-19
合规管理部门对( )负责。
2020-04-19
( )是合规管理的关键性原则。
2020-04-19
督察长应当( )向全体董事报送工作报告。
2020-04-19
合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力
2020-04-19
( )是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对
2020-04-19
督察长履行职责,应当重点关注事项不包括( )。
2020-04-19
合规管理的基本原则不包括( )。
2020-04-19
合规管理的意义不包括( )。
2020-04-19
( )应保证督察长的独立性。
2020-04-19
下列关于合规管理的概念说法有误的是( )。
2020-04-19
基金管理人的合规管理目标不包括( )。
2020-04-19
基金管理人设监事会,监事会向股东会负责,监事会职权不包括( )
2020-04-19
基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。
2020-04-19
合规独立性不包括( )。
2020-04-19
监事会每年至少召开一次会议,监事会决议至少须经( )投票通过。
2020-04-19
巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。
2020-04-19
关于督察长的合规责任,以下表述错误的是( )。
2020-04-19
下一页
首 页
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
末页
总共
16
页
热门
推荐